华泰联合证券有限责任公司

             关于南通星球石墨股份有限公司

(资料图片)

       使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见

   华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）

作为南通星球石墨股份有限公司（以下简称“星球石墨”或“公司”）首次公开

发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规

 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》

则》

《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法

规的有关规定，对星球石墨使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，

具体情况如下：

   一、募集资金基本情况

   经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 2 月 9 日

出具的《关于同意南通星球石墨股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》

                                 （证

监许可〔2021〕494 号），并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普

通股（A 股）1,818.3334 万股，募集资金总额为人民币 611,323,689.08 元，扣除

发 行 费 用 人 民 币 60,202,946.66 元 （ 不 含 税 ）， 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币

出具了《验资报告》（致同验字（2021）第 332C000112 号）。

   为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司按照规定对募集资金采取

了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监

管协议。

   二、募集资金投资项目的基本情况

   根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公开

发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

 序号       项目名称     总投资（万元）           使用募集资金投资（万元）

 -        合计             37,119.31           37,119.31

     三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

     （一）投资目的

     为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常

进行的前提下，合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金使

用效益。

     （二）投资产品品种

     公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分闲置募集资金用于购买安全

性高、流动性好的投资产品，且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券

投资为目的的投资行为。

     （三）投资额度及期限

     在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用不超过

人民币 35,000 万元（包含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限不

超过 12 个月。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

     （四）决议有效期

     自董事会、监事会审议通过之日起 12 个月之内有效。

     （五）实施方式

     授权公司总经理在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件

等事宜，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、

选择产品/业务品种、签署合同及协议等。

     （六）信息披露

     公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的

监管要求》

    《上海证券交易所科创板股票上市规则》

                     《上海证券交易所科创板上市

公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法规和规范性文件的要求，及时

履行信息披露义务。

  公司产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。如开立或注销

产品专用结算账户，公司将及时报上海证券交易所备案并公告。

     （七）现金管理收益的分配

  公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募

集资金投资项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按

照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管

理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

     四、投资风险及风险控制措施

     （一）投资风险

  本次现金管理方式是购买安全性高、流动性好的投资产品，但该类投资产品

受货币政策等宏观经济影响，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适

量地介入，但不排除投资将受到市场波动的影响。

     （二）风险控制措施

和使用的监管要求》

        《上海证券交易所科创板股票上市规则》

                         《上海证券交易所科

创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司《募集资金使用管理

办法》等有关规定办理相关现金管理业务。

批和执行程序，有效开展和规范运行现金管理的投资产品购买事宜，确保资金安

全。

有能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。

如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施，

控制理财风险。

督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司内部审计机构负责对产品进

行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益。

  五、对公司日常经营的影响

  公司本次计划使用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目

所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转

需要和募投项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害

公司和股东利益的情形。同时，对部分闲置募集资金适时进行现金管理，可以提

高资金使用效率，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好

的投资回报。

  六、履行的相关决策程序

  （一）审议程序

次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司独立

董事对上述使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项发表了明确的同意

意见。

  （二）独立董事发表的意见

  经核查，全体独立董事一致认为：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理

的事项是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下

进行的，有助于提高资金使用效率，增加公司投资收益，符合公司和全体股东的

利益，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管

要求》、

   《上海证券交易所科创板股票上市规则》、

                     《上海证券交易所科创板上市公

司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司《募集资金使用管理办法》等的

相关规定，履行了必要的审议程序，不影响募集资金投资项目的正常开展，不存

在变相改变募集资金使用用途的情形和损害股东利益的情况。因此，全体独立董

事一致同意公司自董事会审议通过之日起 12 个月内，使用额度不超过人民币

  （三）监事会意见

  经审议，监事会认为：司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项是在确

保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，有助于

提高资金使用效率，增加公司投资收益，符合公司和全体股东的利益，符合《上

市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、

                                 《上海证

券交易所科创板股票上市规则》、

              《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引

第 1 号——规范运作》以及公司《募集资金使用管理办法》等的相关规定，履行

了必要的审议程序，不影响募集资金投资项目的正常开展，不存在变相改变募集

资金使用用途的情形和损害股东利益的情况。因此，监事会同意公司使用额度不

超过人民币 35,000 万元（包含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理。

  （四）保荐机构核查意见

  经核查，保荐机构认为：公司使用最高不超过人民币 35,000 万元（包含本

数）的暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会和监事会审议通过，

独立董事已发表了明确同意的独立意见，履行了必要的法律程序，符合《上市公

司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、

                               《上海证券交

易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、

                           《上海证券交易所科创

板股票上市规则》以及公司《募集资金使用管理办法》等相关规定，不存在变相

改变募集资金使用用途的情况，不会影响公司募集资金投资计划的正常实施，并

且公司通过开展现金管理，可以提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。

  综上，保荐机构对公司本次使用最高不超过人民币 35,000 万元（包含本数）

的暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于南通星球石墨股份有限公

司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）

 保荐代表人：

            陈沁磊        范   杰

                      华泰联合证券有限责任公司

                               年   月   日

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关键词： 现金管理 募集资金 股份有限公司